上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市碳排放配額登記管理規(guī)定》的通知
各有關(guān)單位：
為進一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強碳排放配額登記管理，根據(jù)國家及本市有關(guān)要求，我局制定了《上海市碳排放配額登記管理規(guī)定》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2025年10月29日
（此件主動公開）
上海市碳排放配額登記管理規(guī)定
為規(guī)范本市碳排放配額登記行為，做好與本市碳排放
交易系統(tǒng)的相互銜接，保障本市碳排放交易市場安全高效運行，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》和《上海市碳排放管理辦法》（滬府令第20號）相關(guān)要求，制定本規(guī)定。
一、碳排放配額注冊登記系統(tǒng)
碳排放配額注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱登記簿）是記錄碳排放配額（以下簡稱配額）持有人對其配額的權(quán)屬關(guān)系及其權(quán)屬變化過程的電子簿冊。
本規(guī)定所稱碳排放配額登記管理，是指碳排放配額注冊登記機構(gòu)通過登記簿對配額的取得、變更、清繳、注銷等行為以及與此相關(guān)的事項進行記載和統(tǒng)一管理。本規(guī)定所稱配額持有人，是指納入碳排放配額管理單位（以下簡稱納管單位）以及符合規(guī)定的其他主體。
二、碳排放配額注冊登記機構(gòu)
市生態(tài)環(huán)境局委托上海市經(jīng)濟信息中心作為本市碳排放配額注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)），負責(zé)配額登記以及登記簿的運行維護等具體事務(wù)。注冊登記機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)和市生態(tài)環(huán)境局的相關(guān)要求，履行下列職能：
（1）制訂和修改注冊登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)則；
（2）配額總量登記管理；
（3）配額賬戶開設(shè)、變更、凍結(jié)、注銷等管理；
（4）因配額取得、變更、清繳、注銷等情形導(dǎo)致配額所有權(quán)發(fā)生變動的登記管理；
（5）因配額凍結(jié)、解凍導(dǎo)致配額狀態(tài)發(fā)生變動的登記管理；
（6）市生態(tài)環(huán)境局許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與上海環(huán)境能源交易所股份有限公司（以下簡稱交易所）建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)登記簿與交易系統(tǒng)的互聯(lián)互通。注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對與配額登記相關(guān)的數(shù)據(jù)承擔(dān)保密責(zé)任。
三、賬戶設(shè)立與管理
1. 賬戶開設(shè)
納管單位和符合規(guī)定的其他主體應(yīng)當(dāng)在登記簿上開設(shè)唯一的實名配額賬戶，用于記載其配額持有情況并辦理配額變更、清繳、注銷等事項。配額賬戶下設(shè)管理科目和交易科目。
納管單位申請開設(shè)配額賬戶，應(yīng)當(dāng)向注冊登記機構(gòu)提交配額賬戶開設(shè)申請表、營業(yè)執(zhí)照，以及賬戶責(zé)任人的個人身份證明等。
符合規(guī)定的其他主體申請開設(shè)配額賬戶，應(yīng)當(dāng)向注冊登記機構(gòu)提交配額賬戶開設(shè)申請表、營業(yè)執(zhí)照、交易所出具的交易主體資格證明，以及賬戶責(zé)任人的個人身份證明等。
2. 賬戶責(zé)任人和聯(lián)系人
配額持有人應(yīng)當(dāng)妥善管理其配額賬戶，并指定1名賬戶責(zé)任人，代表配額持有人管理配額賬戶，進行配額的劃轉(zhuǎn)、清繳、注銷等，并履行與注冊登記機構(gòu)之間的信息報告和接收義務(wù)。賬戶責(zé)任人就配額登記及其相關(guān)事項做出的行為視為配額持有人的行為，配額持有人應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任和后果。
配額持有人應(yīng)當(dāng)指定1名聯(lián)系人，協(xié)助賬戶責(zé)任人與登記管理機構(gòu)進行協(xié)調(diào)、溝通，并應(yīng)當(dāng)在發(fā)生安全問題或緊急事件時能夠及時取得聯(lián)系。
3. 賬戶信息變更
配額賬戶基本信息或賬戶責(zé)任人發(fā)生變化的，配額持有人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變更之日起15個工作日內(nèi)向注冊登記機構(gòu)提出變更登記申請，并提供相關(guān)的證明材料，經(jīng)注冊登記機構(gòu)審核，符合規(guī)定條件的，將變更事項記載于登記簿。有關(guān)變更事項自完成變更登記之日起生效。
4. 賬戶凍結(jié)
有下列情形之一的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對相關(guān)配額賬戶采取凍結(jié)措施：
（1）交易所通知交易出現(xiàn)異常的；
（2）登記簿出現(xiàn)異常情況或緊急事件；
（3）配額持有人因違規(guī)行為被交易所采取凍結(jié)措施的；
（4）根據(jù)人民法院的生效判決、裁定或協(xié)助執(zhí)行通知書要求采取凍結(jié)措施的；
（5）其他需要凍結(jié)的情形。
配額賬戶被凍結(jié)的，配額持有人不能進行除登錄及查詢以外的操作。凍結(jié)的原因消除后，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時解除相關(guān)賬戶的凍結(jié)措施。注冊登記機構(gòu)作出或者解除凍結(jié)措施的，應(yīng)當(dāng)及時通知配額持有人和交易所。
5. 賬戶注銷
因企業(yè)出現(xiàn)解散、注銷、合并或分立等情形導(dǎo)致原配額持有人不再存在的，注冊登記機構(gòu)核實情況后按程序?qū)ζ滟~戶予以注銷。
符合規(guī)定的其他主體因不再具備交易資格或者申請退出本市碳排放交易，且其配額賬戶余額為零的，由注冊登記機構(gòu)根據(jù)交易所提供的相關(guān)材料并核實后按程序?qū)ζ渑漕~賬戶予以注銷。
四、配額登記管理
1. 配額取得
注冊登記機構(gòu)根據(jù)本市配額分配方案確定的配額數(shù)量，按照編碼規(guī)則在登記簿中為每一噸配額創(chuàng)建唯一編碼，并將配額發(fā)放至納管單位配額賬戶中。
納管單位取得預(yù)分配配額的，注冊登記機構(gòu)根據(jù)市生態(tài)環(huán)境局確定的最終配額，向其通知調(diào)整事項，并對預(yù)分配配額和最終配額的差額部分予以收回或補足。
2. 配額變更
配額權(quán)屬因配額交易發(fā)生轉(zhuǎn)移的，在每個交易日（遠期產(chǎn)品為最后交割日）結(jié)束后，由登記簿根據(jù)交易所的交易系統(tǒng)發(fā)送的清算交收指令完成配額交易過戶登記。
因捐贈、配額持有人合并或分立、喪失法人資格（包括解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等情形）或其他法定原因?qū)е屡漕~權(quán)屬發(fā)生變化的，相關(guān)主體可向注冊登記機構(gòu)申請辦理配額非交易過戶登記，注冊登記機構(gòu)對申請材料審核通過后，辦理非交易過戶登記。合并后新設(shè)的單位或者分立后擁有排放設(shè)施的單位尚未在登記簿開設(shè)配額賬戶的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定辦理
開戶手續(xù)。
因司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е屡漕~持有人權(quán)利受限，或市生態(tài)環(huán)境局要求對配額進行限制的情形，注冊登記機構(gòu)應(yīng)在登記簿中作相應(yīng)標(biāo)識。
3. 配額清繳
納管單位應(yīng)當(dāng)按照市生態(tài)環(huán)境局確定的年度溫室氣體排放量，在市生態(tài)環(huán)境局規(guī)定時限內(nèi)通過登記簿足額提交配額，履行清繳義務(wù)。
4. 配額注銷
出現(xiàn)下列情形之一的，注冊登記機構(gòu)按規(guī)定對相應(yīng)配額予以注銷：
（1）納管單位提交的用于清繳的配額；
（2）配額持有人自愿注銷的配額。
五、監(jiān)督管理
市生態(tài)環(huán)境局加強對注冊登記機構(gòu)和注冊登記活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊登記機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動有關(guān)的信息資料，以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。
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