作者簡(jiǎn)介：孫佑海，天津大學(xué)法學(xué)院教授。
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楊帆，天津大學(xué)法學(xué)院博士研究生。
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文章來(lái)源：《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2025年第2期。
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論碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰
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孫佑海 楊帆
摘要： 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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聲譽(yù)罰通過(guò)影響違法者的聲譽(yù)利益，實(shí)現(xiàn)懲戒違法行為、維護(hù)行政管理秩序的目的。《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》規(guī)定了警告處罰形式和信用記錄制度，有助于借助聲譽(yù)機(jī)制對(duì)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)中的違法行為形成有力威懾，提升行政監(jiān)管效能。“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”契合誠(chéng)信原則的要求，倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)自覺(jué)遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，推動(dòng)構(gòu)建以社會(huì)信用為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管機(jī)制。為進(jìn)一步發(fā)揮聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)，建議明確“行政處罰等信息納入國(guó)家信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的性質(zhì)是聲譽(yù)罰；擴(kuò)大警告的適用范圍，規(guī)定公開(kāi)警告的處罰形式；增加通報(bào)批評(píng)、列入“黑名單”、責(zé)令賠禮道歉等聲譽(yù)罰形式；與此同時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循比例原則，避免對(duì)違法者的過(guò)度處罰，并運(yùn)用聲譽(yù)修復(fù)制度和聲譽(yù)激勵(lì)制度激發(fā)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)活力。 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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聲譽(yù)罰碳排放權(quán)交易信用記錄警告通報(bào)批評(píng) 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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目次：
一、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰概述 內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
二、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)檢視 夲呅內(nèi)傛萊源亍：ф啯碳*排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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三、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的適用困境 本`文內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
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四、我國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的完善構(gòu)想 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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五、結(jié)語(yǔ) 禸嫆@唻洎：狆國(guó)湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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2024年2月4日，國(guó)務(wù)院公布了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），自2024年5月1日起施行?！稐l例》新增了碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰制度：第25條規(guī)定，“單位因操縱全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)或者因擾亂全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序受到處罰的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告”；第27條增設(shè)信用記錄制度，規(guī)定“將重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)因違反條例規(guī)定受到行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)，并依法向社會(huì)公布。”如何正確理解和適用以上條款，以更加有效發(fā)揮聲譽(yù)罰在規(guī)范碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)、促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)平穩(wěn)有序運(yùn)行中的重要作用，成為《條例》施行后需要關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題之一。
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一、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰概述 本+文+內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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?。ㄒ唬┞曌u(yù)罰的基本內(nèi)涵
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“聲譽(yù)”是指聲望名譽(yù)，與“地位”“社會(huì)名譽(yù)”等概念接近，是由社會(huì)形象、身份識(shí)別、集體認(rèn)知、群體分層等因素構(gòu)成的無(wú)形資產(chǎn)。1996年，我國(guó)《行政處罰法》施行后，學(xué)理上根據(jù)處罰內(nèi)容的不同，將行政處罰劃分為聲譽(yù)罰、財(cái)產(chǎn)罰、行為罰、人身自由罰四類。2021年，《行政處罰法》經(jīng)修訂后，學(xué)界保留了將行政處罰劃分為以上四種類型的觀點(diǎn)。所謂聲譽(yù)罰，也稱精神罰，是指“行政機(jī)關(guān)向違法者發(fā)出警戒，申明其有違法行為，通過(guò)對(duì)違法者的名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)等施加影響，引起其精神上的警惕，避免其再犯的處罰形式。” 本+文+內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
《行政處罰法》規(guī)定的聲譽(yù)罰形式包括警告和通報(bào)批評(píng)兩種。警告是指行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者予以警示和告誡的處罰形式。通報(bào)批評(píng)是2021年《行政處罰法》新增的聲譽(yù)罰形式，是指行政機(jī)關(guān)在一定范圍內(nèi)通過(guò)書面形式對(duì)違法者進(jìn)行公開(kāi)批評(píng)和譴責(zé)，指出其違法行為，避免其再犯的處罰形式。除了法律明確規(guī)定的這兩種聲譽(yù)罰形式之外，在我國(guó)行政法規(guī)范和行政執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)違法行為的聲譽(yù)制裁亦呈現(xiàn)出多樣化的形態(tài)，例如將違法事實(shí)記入信用檔案、推行各行業(yè)領(lǐng)域“黑名單”制度、公開(kāi)違法事實(shí)、公開(kāi)行政處罰決定等。 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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?。ǘ┞曌u(yù)罰的處罰機(jī)理 本%文$內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
根據(jù)《行政處罰法》第2條的精神，制裁性是行政處罰所有法律特征中最為核心和本質(zhì)的特征。聲譽(yù)罰作為行政處罰的類型之一，其制裁性體現(xiàn)在兩方面，一方面，通過(guò)警示教育違法者，使其感到“臉紅”和羞愧，為其帶來(lái)精神上的壓力；另一方面，對(duì)違法者的聲譽(yù)進(jìn)行貶損、限制甚至剝奪，后者體現(xiàn)了聲譽(yù)罰的制裁本質(zhì)。
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不良聲譽(yù)，在公眾的認(rèn)知中具有很強(qiáng)的黏性，只要成為社會(huì)的集體記憶，就很難隨著時(shí)間的流逝而被淡忘。行政機(jī)關(guān)通過(guò)實(shí)施聲譽(yù)罰，將違法者置于公共評(píng)論的空間，使其處于“全景敞視主義”的被監(jiān)督狀態(tài)。聲譽(yù)罰通過(guò)自身較強(qiáng)的信號(hào)識(shí)別功能，在形形色色的人群中標(biāo)記出違法者，使一定范圍內(nèi)的社會(huì)公眾知曉違法者的相關(guān)信息，喚起社會(huì)公眾的防范意識(shí)。聲譽(yù)罰通過(guò)發(fā)揮社會(huì)輿論的批判功能和價(jià)值導(dǎo)向功能，使違法者受到的譴責(zé)和否定性評(píng)價(jià)在一定范圍內(nèi)蔓延，從而進(jìn)一步損害違法者的聲譽(yù)，使其處在由于聲譽(yù)受損而導(dǎo)致的交易機(jī)會(huì)和預(yù)期利益喪失的困境。 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
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（三）碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中設(shè)置聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)價(jià)值
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聲譽(yù)罰之于碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，體現(xiàn)在以下方面。
第一，設(shè)置聲譽(yù)罰是促使碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體切實(shí)履行減碳義務(wù)的重要手段。聲譽(yù)首先屬于道德范疇，關(guān)乎社會(huì)公德，是社會(huì)對(duì)某些個(gè)體或群體作出的綜合價(jià)值判斷，判斷標(biāo)準(zhǔn)包括信譽(yù)度高低、道德品質(zhì)好壞、是否遵守公共秩序等多個(gè)方面。行政機(jī)關(guān)運(yùn)用聲譽(yù)罰對(duì)違法者進(jìn)行制裁，以達(dá)到約束不道德行為、維護(hù)社會(huì)公共秩序和公共利益的目的。2020年9月，我國(guó)明確提出“雙碳”目標(biāo)，要求“引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)適應(yīng)綠色低碳發(fā)展要求，督促企業(yè)自覺(jué)履行社會(huì)責(zé)任”。企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展，在購(gòu)買和銷售碳排放配額過(guò)程中自覺(jué)遵守市場(chǎng)規(guī)則，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)自身減排目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益的雙贏。但是，實(shí)踐中一些企業(yè)面對(duì)巨額利潤(rùn)的誘惑，對(duì)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行虛報(bào)、瞞報(bào)、篡改，一些檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)違規(guī)篡改碳排放檢測(cè)數(shù)據(jù)，出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果……以上行為嚴(yán)重干擾了碳排放權(quán)市場(chǎng)的正常交易秩序。行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者處以聲譽(yù)罰，使社會(huì)公眾知曉其有過(guò)未履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)的行為，也促使其他市場(chǎng)主體積極履行溫室氣體減排的義務(wù)，自覺(jué)遵守相關(guān)法律法規(guī)，為助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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第二，設(shè)置聲譽(yù)罰是提升碳排放權(quán)市場(chǎng)交易行政監(jiān)管效能的現(xiàn)實(shí)需求。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是政府開(kāi)展氣候治理的重要工具，因此，政府監(jiān)管在碳排放權(quán)交易法律制度體系中具有基礎(chǔ)性地位，有關(guān)行政機(jī)關(guān)負(fù)有監(jiān)督管理碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)的職責(zé)。在實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)針對(duì)碳排放權(quán)交易中的違法行為，主要適用罰款處罰形式。數(shù)據(jù)顯示，2022—2023年期間因碳排放數(shù)據(jù)造假被處以行政處罰的案例共57件，共涉及罰金120.04萬(wàn)元，平均每個(gè)案件涉及罰金約2.1萬(wàn)元，其中28家企業(yè)被頂格處罰了3萬(wàn)元。經(jīng)濟(jì)承受能力成為罰款能否起到威懾作用的重要因素。罰款對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的企業(yè)很難形成有效約束，因?yàn)榱P款金額與企業(yè)從違法行為中可能獲取的巨大收益相比微乎其微。企業(yè)“交錢了事”之后繼續(xù)違規(guī)操作，不僅損害碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的公平性和規(guī)范性，也增加了行政機(jī)關(guān)的監(jiān)管難度。聲譽(yù)罰使違法者的負(fù)面信息公之于眾，客觀上產(chǎn)生的聲譽(yù)威懾效果對(duì)每個(gè)違法者的“中傷”是平等的，不因違法者的經(jīng)濟(jì)承受能力不同而有所差異，這將為碳排放權(quán)市場(chǎng)交易領(lǐng)域的行政監(jiān)管提供新思路，從而進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，推動(dòng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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第三，設(shè)置聲譽(yù)罰是對(duì)違法行為形成威懾的強(qiáng)大利器。法律責(zé)任是由違反第一性法定義務(wù)招致的第二性法定義務(wù)，在碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，自覺(jué)遵守市場(chǎng)秩序即是交易主體的第一性法定義務(wù)，如果違反這一義務(wù)，就應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。聲譽(yù)罰能夠影響強(qiáng)大的公共輿論，為違法者帶來(lái)明顯的恥辱效應(yīng)，這種恥辱效應(yīng)將使違法者喪失更多交易機(jī)會(huì)，甚至被驅(qū)逐出交易市場(chǎng)。2022年3月，生態(tài)環(huán)境部對(duì)中碳能投、青島希諾、遼寧東煤等機(jī)構(gòu)在碳排放報(bào)告數(shù)據(jù)弄虛作假的典型案例進(jìn)行通報(bào)，以儆效尤，消除潛在違法者的僥幸心理，體現(xiàn)了聲譽(yù)罰強(qiáng)大的制度效應(yīng)。創(chuàng)建和維護(hù)良好聲譽(yù)對(duì)碳排放權(quán)交易主體的生存和發(fā)展至關(guān)重要，任何富有理性的市場(chǎng)主體深知聲譽(yù)受損導(dǎo)致的嚴(yán)重后果，經(jīng)過(guò)權(quán)衡之后，不會(huì)因?yàn)檠矍暗亩唐诶孀屪陨硐萑敫嘟灰讬C(jī)會(huì)喪失的困境，從而自覺(jué)遵守交易規(guī)范，依法謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)。 內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_0排放￥交-易=網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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二、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的現(xiàn)實(shí)檢視 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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?。ㄒ唬┨寂欧艡?quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的地方探索
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1.警告和通報(bào)批評(píng)
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聲譽(yù)罰是碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管的重要方式，在《條例》出臺(tái)之前，地方層面已經(jīng)對(duì)其有所規(guī)定，歸納如下。
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由表1可以就地方既有規(guī)范中聲譽(yù)罰的內(nèi)容和形式得出如下認(rèn)識(shí)：第一，聲譽(yù)罰主要針對(duì)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員、第三方核查機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)排放單位等交易主體的違法行為，監(jiān)管部門工作人員的違法違規(guī)行為則排除在外；第二，不同省份對(duì)違法行為處以的聲譽(yù)罰形式不盡相同，湖北省規(guī)定了警告或者通報(bào)批評(píng)，天津市僅規(guī)定了通報(bào)，福建省僅規(guī)定了警告；第三，湖北省關(guān)于聲譽(yù)罰的規(guī)定較為全面，原因在于全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的登記和結(jié)算中心設(shè)在湖北省武漢市，湖北省碳市場(chǎng)作為全國(guó)最活躍的碳市場(chǎng)，在市場(chǎng)框架、法規(guī)基礎(chǔ)、交易制度、監(jiān)管機(jī)制等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。 內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳#排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai f an g.com
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2.信用監(jiān)管 本`文-內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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所謂信用監(jiān)管，是指監(jiān)管主體通過(guò)建立信用信息的采集、評(píng)價(jià)、公開(kāi)和使用反饋的信用機(jī)制對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行監(jiān)管，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理目標(biāo)的一種手段。我國(guó)有關(guān)地方關(guān)于碳排放權(quán)市場(chǎng)交易中信用監(jiān)管的規(guī)定，如表2所示。
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從表2可以看出，有關(guān)地方高度重視信用監(jiān)管手段在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的作用，梳理相關(guān)規(guī)定可以得出如下認(rèn)識(shí)：第一，信用監(jiān)管的形式具有多樣性，如福建省為“建立信用檔案，納入信用管理體系”，浙江省為“納入‘信用浙江’平臺(tái)”，重慶市為“納入企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)體系”，深圳市為“納入公共信用信息管理系統(tǒng)”，銀川市為“納入環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理范圍”；第二，信用監(jiān)管的對(duì)象具有廣泛性，除重慶市外，福建省、浙江省、深圳市、銀川市把碳排放權(quán)交易主體、第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所的違法行為都納入了信用監(jiān)管范圍；第三，信用監(jiān)管位于“監(jiān)督管理”章，而不是“法律責(zé)任”章，即各地方普遍認(rèn)為信用監(jiān)管是行政機(jī)關(guān)監(jiān)督管理的手段，而非行政處罰；第四，信用監(jiān)管以失信懲戒為主，守信激勵(lì)規(guī)定較少，僅福建省明確規(guī)定了“建立守信激勵(lì)制度”。 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自；中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
?。ǘ稐l例》對(duì)聲譽(yù)罰的規(guī)定
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《條例》在總結(jié)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）等部門規(guī)章和地方立法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)聲譽(yù)罰作出如下規(guī)定。
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1.警告 本`文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
《條例》第25條規(guī)定了警告的處罰形式，具體而言：第一，警告針對(duì)兩類違法行為，一類是操縱全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，一類是擾亂全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序；第二，警告的對(duì)象是單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；第三，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的警告處罰不是單獨(dú)適用，而是與罰款并處，以形成疊加懲治效應(yīng)。由于《條例》施行時(shí)間較短，目前尚未發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)出具書面警告函的相關(guān)實(shí)踐，但存在各地碳排放權(quán)交易所對(duì)違法主體進(jìn)行口頭電話警示的相關(guān)實(shí)踐。警告?zhèn)鬟_(dá)出行政機(jī)關(guān)知曉違法主體通過(guò)欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式實(shí)施操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)或者擾亂市場(chǎng)秩序的行為，使直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員認(rèn)識(shí)到，自身的錯(cuò)誤決策和失職行為不僅違背了碳排放權(quán)市場(chǎng)公平交易的規(guī)則，也嚴(yán)重阻礙了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展，由此產(chǎn)生精神上的警惕和羞愧悔過(guò)的心理。
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2.信用記錄制度 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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《條例》在《辦法》規(guī)定的碳排放權(quán)交易主體信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上，新增了信用記錄制度。具體而言：第一，信用記錄針對(duì)違反《條例》規(guī)定并受到行政處罰的行為；第二，信用記錄的對(duì)象包括重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類主體；第三，受到行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布。
信用記錄制度對(duì)促進(jìn)碳排放權(quán)交易活動(dòng)的良性開(kāi)展具有重要意義。該制度契合碳排放權(quán)交易市場(chǎng)誠(chéng)信原則的要求。誠(chéng)信原則是碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的基本原則，現(xiàn)行有效的國(guó)家部門規(guī)章如《辦法》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》，地方政府規(guī)章如北京市、天津市、湖北省、福建省、重慶市等省市的碳排放權(quán)交易管理辦法，均規(guī)定了碳排放權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，要求市場(chǎng)主體自覺(jué)增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，否則將面臨信用懲戒，承擔(dān)社會(huì)聲譽(yù)下降的不利后果。在碳排放權(quán)交易領(lǐng)域，國(guó)家出臺(tái)了信用監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，《條例》對(duì)此予以進(jìn)一步銜接和落實(shí)，體現(xiàn)了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)以社會(huì)信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制的進(jìn)一步構(gòu)建。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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良好聲譽(yù)是生存之本，信用屬于聲譽(yù)的重要組成部分。納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的重點(diǎn)排放單位由生態(tài)環(huán)境部統(tǒng)一確定，承擔(dān)控制溫室氣體排放、報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)、清繳碳排放配額、公開(kāi)交易等義務(wù)，并享有政策支持和保障。信用正面?zhèn)鞑ィ瑫?huì)為其贏得良好的社會(huì)聲譽(yù)，從而獲得更多碳配額交易和盈利的機(jī)會(huì)，在政策補(bǔ)貼、金融信貸等方面也會(huì)享受更多便利。良好的信用對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)也具有重要意義，有助于提升其社會(huì)認(rèn)可度，為其帶來(lái)更多的客戶和資源支持?！稐l例》規(guī)定信用記錄制度，意味著為碳排放權(quán)交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)建立了信用檔案，對(duì)其在碳排放報(bào)告報(bào)送、核查復(fù)查、配額交易、履約、出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等領(lǐng)域受到行政處罰的情況全面記錄，并向社會(huì)公示。該制度運(yùn)用聲譽(yù)機(jī)制，借助市場(chǎng)和社會(huì)力量，形成經(jīng)濟(jì)和輿論壓力，倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，自覺(jué)樹(shù)立良好社會(huì)聲譽(yù)和公共形象，否則將承擔(dān)信用受損導(dǎo)致的聲譽(yù)下降、商業(yè)機(jī)會(huì)喪失等一系列不利后果。
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《條例》是我國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、綜合性立法，將碳排放權(quán)交易監(jiān)管實(shí)踐中聲譽(yù)罰的成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)提煉后，上升到規(guī)范層面進(jìn)行系統(tǒng)化表達(dá)?！稐l例》出臺(tái)之前，一些地方已經(jīng)對(duì)聲譽(yù)罰先行探索，規(guī)定了警告、通報(bào)批評(píng)和信用監(jiān)管等內(nèi)容?！稐l例》出臺(tái)之后，各地方應(yīng)當(dāng)以《條例》為依據(jù)，落實(shí)《條例》第29條“參照本條例的規(guī)定健全完善有關(guān)管理制度”的要求，針對(duì)《條例》中聲譽(yù)罰的有關(guān)規(guī)定，制定更加完善的制度措施，但不得與《條例》相沖突。 本`文內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
三、碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的適用困境 內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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?。ㄒ唬稐l例》中“行政處罰等信息納入國(guó)家信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”性質(zhì)不明
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《條例》第27條規(guī)定“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”，其上位法依據(jù)是《行政處罰法》第48條“具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)”。但是，這一規(guī)定是否屬于行政處罰，以及是否屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰，在理論上存在爭(zhēng)議，學(xué)界形成了“肯定說(shuō)”和“否定說(shuō)”兩種觀點(diǎn)。
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“肯定說(shuō)”認(rèn)為公開(kāi)行政處罰決定是行政處罰，而且屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰?；谛姓幜P的實(shí)質(zhì)判斷標(biāo)準(zhǔn)，一種具體行政行為應(yīng)否視為聲譽(yù)罰宜從事實(shí)出發(fā)，只要具備減損違法者聲譽(yù)利益的顯著特征，就屬于聲譽(yù)罰，而是否具有法律依據(jù)并非聲譽(yù)罰之構(gòu)成要件，合法形式要件的欠缺，只能說(shuō)明該處罰的適用不盡完善。公開(kāi)行政處罰完全符合行政處罰的法律特征，其性質(zhì)是行政處罰中的聲譽(yù)罰。對(duì)行政處罰信息進(jìn)行公開(kāi)的行為具有行政性和制裁性，通過(guò)廣大公眾的否定性評(píng)價(jià)對(duì)違法者施加心理壓力，違法者不僅聲譽(yù)受損，基于良好聲譽(yù)可能獲得的財(cái)產(chǎn)性利益、資格性利益等預(yù)期派生利益也會(huì)受到損失。如果將《行政處罰法》第9條作限縮理解，排除公開(kāi)行政處罰，不符合第六項(xiàng)放寬處罰種類認(rèn)定的傾向，不利于厘清行政處罰的本質(zhì)，導(dǎo)致更多“法外行為”產(chǎn)生并限制行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法創(chuàng)新，一定程度上使得類似違法主體的諸多違法行為無(wú)法找到貼切的制裁方式。 本文`內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om
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“否定說(shuō)”從行政處罰的體系、基本原則等方面進(jìn)行考量，認(rèn)為公開(kāi)處罰決定不是行政處罰，否則會(huì)對(duì)行政處罰體系的融貫性造成不利影響，甚至導(dǎo)致功能性紊亂。在“否定說(shuō)”中，存在“行政事實(shí)行為說(shuō)”“行政強(qiáng)制執(zhí)行說(shuō)”等觀點(diǎn)。“行政事實(shí)行為說(shuō)”認(rèn)為公開(kāi)行政處罰決定既不具備行政機(jī)關(guān)懲治違法者的意思表示，也不產(chǎn)生任何法律上的效果，對(duì)違法者的聲譽(yù)造成實(shí)際影響只是行為本身所具有的額外效果，而非行政機(jī)關(guān)改變相對(duì)人法律權(quán)利義務(wù)的主觀意圖。公開(kāi)行政處罰決定的法律性質(zhì)是作為事實(shí)行為的政府信息公開(kāi)行為，主要是為了回應(yīng)社會(huì)公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，規(guī)范公權(quán)力的良性運(yùn)行。“行政強(qiáng)制執(zhí)行說(shuō)”認(rèn)為，公開(kāi)處罰決定對(duì)違法者造成一定的精神壓力，促使違法者自覺(jué)采取補(bǔ)救措施，積極履行法定義務(wù)，屬于間接強(qiáng)制手段。關(guān)于公開(kāi)行政處罰決定是否會(huì)對(duì)違法者的聲譽(yù)造成影響，多數(shù)學(xué)者持肯定態(tài)度，但也有學(xué)者認(rèn)為，如果違法者對(duì)公開(kāi)行政處罰并不介意，社會(huì)公眾的關(guān)注度和敏感度也比較低，則聲譽(yù)機(jī)制無(wú)法奏效。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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理論上之所以產(chǎn)生“公開(kāi)行政處罰決定”性質(zhì)的爭(zhēng)議，究其原因，主要在于《行政處罰法》沒(méi)有將公開(kāi)行政處罰決定歸入行政處罰的體系中，但公開(kāi)行政處罰決定在實(shí)質(zhì)上具有制裁性的核心特征，在實(shí)踐中經(jīng)常被作為行政監(jiān)管和聲譽(yù)制裁的重要手段。“公開(kāi)行政處罰決定”的性質(zhì)具有爭(zhēng)議，致使“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的性質(zhì)也存在不明確的問(wèn)題。 本+文+內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
（二）聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)有待提升 本+文內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com
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結(jié)合《條例》規(guī)定，當(dāng)前碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)仍然有待提升。
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一是警告的威懾力不足。根據(jù)《條例》，碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中適用警告處罰的違法行為，僅包括“操縱市場(chǎng)”和“擾亂市場(chǎng)秩序”兩類，警告的規(guī)制范圍較窄，無(wú)法對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)造假、與重點(diǎn)排放單位互相串通等惡劣行為予以規(guī)制。警告的適用對(duì)象限于單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，不包括作為碳排放權(quán)直接交易主體的單位，難以契合碳排放權(quán)市場(chǎng)行政監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需求。就警告本身的特點(diǎn)而言，警告的懲罰力度較輕，行政機(jī)關(guān)“一對(duì)一”警告，難以借助社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制發(fā)揮聲譽(yù)制裁的作用，導(dǎo)致碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體利用這一法律漏洞，被處以警告之后仍然多次實(shí)施違法行為，謀取不當(dāng)利益，因此，警告處罰有時(shí)無(wú)法阻止違法行為的繼續(xù)發(fā)生。
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二是聲譽(yù)罰形式較少。《條例》規(guī)定的聲譽(yù)罰形式較少，僅包括警告和信用記錄制度兩種，行政機(jī)關(guān)難以根據(jù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主體違法行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度以及案件的具體情形靈活運(yùn)用聲譽(yù)罰手段。2021年修訂的《行政處罰法》明確規(guī)定了通報(bào)批評(píng)，意味著通報(bào)批評(píng)與警告一樣，被歸入聲譽(yù)罰的范圍內(nèi)。天津市、湖北省等地的碳排放權(quán)交易管理辦法規(guī)定了適用通報(bào)批評(píng)處罰的違法行為，實(shí)踐中也存在諸多公開(kāi)通報(bào)違反碳排放權(quán)交易管理規(guī)定的典型案例，但是《條例》尚未規(guī)定通報(bào)批評(píng)的聲譽(yù)罰形式。為規(guī)范碳排放權(quán)交易活動(dòng)，各地還探索推行納入“黑名單”等聲譽(yù)懲罰制度，建議《條例》在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化完善。 本/文-內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
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（三）對(duì)違法者的過(guò)度處罰不利于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展
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聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中發(fā)揮的積極作用，是制度的正向效應(yīng)。但是，行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者處以聲譽(yù)罰的過(guò)程中必然涉及披露違法者個(gè)人信息等問(wèn)題，如果欠缺適切性，就可能對(duì)違法者造成過(guò)度處罰?；诼曌u(yù)黏性的特質(zhì)，聲譽(yù)罰的適用在一定程度上降低了違法者積極矯正違法違規(guī)行為的動(dòng)力，一些違法者“破罐子破摔”，不利于碳排放權(quán)交易活動(dòng)的正常開(kāi)展和碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。 本+文+內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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在現(xiàn)行規(guī)定中，聲譽(yù)罰的適用情形不明。根據(jù)《行政處罰法》第48條，公開(kāi)的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)具有“一定社會(huì)影響”。對(duì)“一定社會(huì)影響”的界定，通常以違法行為對(duì)社會(huì)公共利益造成的危害性或風(fēng)險(xiǎn)性為判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，聲譽(yù)罰的適用也應(yīng)當(dāng)著眼于維護(hù)碳交易市場(chǎng)秩序和社會(huì)公共利益。從文義解釋的角度，《條例》第27條針對(duì)重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的所有違反《條例》規(guī)定的行為，即不區(qū)分違法行為的嚴(yán)重程度和社會(huì)影響，只要主體受到行政處罰，處罰的相關(guān)信息都會(huì)向社會(huì)公布，這在一定程度上與《行政處罰法》的規(guī)定相沖突。不同于罰款、拘留等行政處罰具有精確的量化指標(biāo)，聲譽(yù)罰對(duì)違法者的制裁效果與影響程度難以被行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確控制，如果威懾過(guò)度，難以實(shí)質(zhì)性保障行政手段與目的之均衡。在具體適用上，由于碳排放權(quán)交易活動(dòng)具有復(fù)雜性，行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的嚴(yán)重程度，區(qū)分情形適用聲譽(yù)罰就很有必要。 內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com
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現(xiàn)行規(guī)定缺乏聲譽(yù)修復(fù)的相關(guān)制度。不良聲譽(yù)將導(dǎo)致影響過(guò)度擴(kuò)散、不良行為模仿、不準(zhǔn)確信息干擾等后果，尤其在國(guó)家信用信息系統(tǒng)公開(kāi)、披露載體高度統(tǒng)一的場(chǎng)景下，顯著增加了企業(yè)的聲譽(yù)負(fù)擔(dān)，無(wú)助于最大程度實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。關(guān)于聲譽(yù)修復(fù)制度，《條例》和地方碳排放權(quán)交易管理辦法沒(méi)有明確規(guī)定。建議行政機(jī)關(guān)實(shí)行有效的聲譽(yù)修復(fù)制度，盡可能為違法主體消除失信不良影響，激勵(lì)引導(dǎo)其依法開(kāi)展碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)，重塑良好聲譽(yù)和信用。
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四、我國(guó)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的完善構(gòu)想
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為了確保《條例》得到有效實(shí)施，切實(shí)滿足碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)監(jiān)督管理的現(xiàn)實(shí)需求，建議對(duì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰規(guī)定作出完善。 本+文+內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
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（一）明確《條例》中“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”是聲譽(yù)罰
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“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”，雖然不是《行政處罰法》明確規(guī)定的處罰形式，但在施行效果上，可能比實(shí)施一般的行政處罰對(duì)違法者造成的不利影響更為廣泛，尤其能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)違法者的聲譽(yù)懲戒，因此，宜定性為行政處罰，而且是行政處罰中的聲譽(yù)罰，理由如下。
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首先，“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”宜定性為行政處罰。從合目的性解釋的角度，該規(guī)定符合行政處罰的核心要件。第一，將重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)受到行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并依法向社會(huì)公布的主體，是國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，符合行政處罰實(shí)施主體的資格要求。第二，將交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)受到行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并公布的前提，是交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施了擾亂碳排放權(quán)交易市場(chǎng)管理秩序等違法行為，符合行政處罰的前提要求。第三，交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)利益包含在行政處罰減損的權(quán)益范圍之內(nèi)。第四，將行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并公布，并非對(duì)社會(huì)公眾的簡(jiǎn)單告知，而是對(duì)違法者的信用懲戒，將對(duì)違法者產(chǎn)生不可控的聲譽(yù)減損和社會(huì)評(píng)價(jià)降低等消極影響。因此，該規(guī)定宜定性為行政處罰。
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其次，“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”是行政處罰中的聲譽(yù)罰。第一，從體系功能來(lái)看，立足于循序漸進(jìn)的實(shí)用主義立法思路，可認(rèn)為“公開(kāi)行政處罰決定”的性質(zhì)屬于聲譽(yù)罰，當(dāng)前可將其歸于《行政處罰法》第9條“其他行政處罰”。“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的規(guī)定具有“公開(kāi)行政處罰決定”和“信用懲戒”兩層含義，其制度功能與實(shí)踐中的公開(kāi)曝光、列入“黑名單”等基本相同，都是對(duì)違法者進(jìn)行聲譽(yù)懲戒。第二，從制裁后果來(lái)看，該規(guī)定不僅表明行政機(jī)關(guān)具有貶損違法者聲譽(yù)利益的意圖，而且將對(duì)違法者產(chǎn)生不利的法律后果：違法者不僅遭受聲譽(yù)損失，而且基于良好聲譽(yù)可能獲得的財(cái)產(chǎn)性、資格性等預(yù)期利益也會(huì)受到潛在不利影響，例如企業(yè)市場(chǎng)份額下滑或股票下跌，企業(yè)申請(qǐng)稅收、政策優(yōu)惠受到阻礙，服務(wù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模縮水，機(jī)構(gòu)人員被限制從業(yè)資格等。第三，從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，日本的行政機(jī)構(gòu)實(shí)施的“公表”制裁與“公布行政處罰等信息”類似，是指當(dāng)行為人拒不履行義務(wù)，或者不服從、不配合行政指導(dǎo)、決定或命令時(shí)，行政機(jī)構(gòu)可以對(duì)行為人的違法事實(shí)公開(kāi)通告，以減損行為人的聲譽(yù)。美國(guó)在政府采購(gòu)、食品藥品監(jiān)管等領(lǐng)域推行“黑名單”制度，以此對(duì)違法企業(yè)的聲譽(yù)造成負(fù)面影響，并引導(dǎo)社會(huì)公眾的情感認(rèn)知與消費(fèi)選擇，進(jìn)一步減損違法企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益。日本的“公表”制裁和美國(guó)的“黑名單”制度，都是通過(guò)公布違法事實(shí)的方式對(duì)違法者進(jìn)行聲譽(yù)處罰。由此可見(jiàn)，公布行政處罰等信息被認(rèn)為是一種聲譽(yù)罰在國(guó)外有借鑒可循。 本`文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
綜上所述，“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”，符合行政處罰的核心構(gòu)成要件，體現(xiàn)了行政機(jī)關(guān)運(yùn)用聲譽(yù)手段對(duì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的邏輯思路，屬于行政處罰中的聲譽(yù)罰。申言之，如此定性不違反行政法中“一事不再罰”的原則。“一事不再罰”的原則要求依法給予“一次處罰”，禁止對(duì)同一違法行為給予相同的處罰種類，《行政處罰法》第29條也體現(xiàn)了這一要求。在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中，對(duì)違反《條例》規(guī)定的行為處以的行政處罰包括“沒(méi)收違法所得”“罰款”“責(zé)令停產(chǎn)整治”“取消資質(zhì)”等，行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布，與前置性行政處罰的種類往往存在差別，兩者同時(shí)適用一般不會(huì)違反“一事不再罰”原則。如果前置性行政處罰屬于警告等聲譽(yù)罰，則在聲譽(yù)罰體系內(nèi)部，對(duì)“再罰”的界定應(yīng)當(dāng)采取實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，即如果前置性行政處罰已經(jīng)產(chǎn)生了聲譽(yù)制裁的處罰效果，則不再適用“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”這一規(guī)定，否則就會(huì)突破“一事不再罰”原則。 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
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（二）提升碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的制度效應(yīng)
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1.提升警告處罰的威懾力
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在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中針對(duì)警告處罰威懾力不足的問(wèn)題，建議從兩方面進(jìn)行優(yōu)化。一是擴(kuò)大警告的適用范圍。建議借鑒《食品安全法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)中關(guān)于警告適用范圍的規(guī)定，對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中交易機(jī)構(gòu)及其工作人員利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益、第三方核查機(jī)構(gòu)違反核查規(guī)定、重點(diǎn)排放單位不如實(shí)提供數(shù)據(jù)和資料等違法行為，處以警告處罰。同時(shí)實(shí)行“雙罰制”，既警告重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，也警告相關(guān)責(zé)任人，以引起各方主體精神上的警惕和重視。
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二是規(guī)定公開(kāi)警告的處罰形式。一般意義上的警告，限于行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者“一對(duì)一”的警示和告誡。這里所指的公開(kāi)警告，既不同于公開(kāi)警告處罰的決定，也不同于提醒公眾注意潛在危險(xiǎn)的公共警告，而是強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)對(duì)重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員作出警告處罰時(shí)，不再局限于“一對(duì)一”的處罰，而是擴(kuò)大公開(kāi)范圍，使碳市場(chǎng)行業(yè)一定范圍內(nèi)的特定人或者不特定人知曉該主體受到了警告的處罰，即增加違法者受到警告處罰的“圍觀者”，進(jìn)而影響其聲譽(yù)。行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中，當(dāng)實(shí)施“一對(duì)一”的警告處罰無(wú)法達(dá)到教育和避免重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)再犯的目的，但對(duì)其又尚不足以實(shí)施通報(bào)批評(píng)、列入“黑名單”等更加嚴(yán)厲的聲譽(yù)制裁時(shí)，可以在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)警告，以提升聲譽(yù)制裁的力度。 本`文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
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2.增加聲譽(yù)罰形式 本`文@內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com
建議在《條例》規(guī)定的警告處罰和信用記錄制度的基礎(chǔ)上，增加聲譽(yù)罰形式，建立多渠道聲譽(yù)監(jiān)管制度，并在全國(guó)范圍內(nèi)形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
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一是將“通報(bào)批評(píng)”作為碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中聲譽(yù)罰的重要形式。從聲譽(yù)制裁程度來(lái)看，“通報(bào)批評(píng)”比警告更嚴(yán)厲，其目的在于使社會(huì)公眾知曉重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施了違法行為，減損交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的社會(huì)聲譽(yù)，降低其社會(huì)評(píng)價(jià)。“通報(bào)批評(píng)”由“通報(bào)”和“批評(píng)”兩個(gè)概念復(fù)合而成，生態(tài)環(huán)境主管部門在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中依法實(shí)施通報(bào)批評(píng)處罰時(shí)，要向社會(huì)通報(bào)違法者的違法事實(shí)，列明基本信息、案情概述、法律法規(guī)依據(jù)等，對(duì)違法者多次實(shí)施違法行為、屢教不改的事實(shí)，要予以突出強(qiáng)調(diào)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)違法者作出明確的否定性評(píng)價(jià)，特別是對(duì)違法情節(jié)嚴(yán)重者進(jìn)行顯名批評(píng)，以凸顯懲戒的溢出效應(yīng)。 本*文@內(nèi)-容-來(lái)-自；中_國(guó)_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
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二是推行碳排放權(quán)市場(chǎng)交易領(lǐng)域“黑名單”制度。“黑名單”制度是行政機(jī)關(guān)將違法單位和個(gè)人錄入信息庫(kù)，限制或禁止其參與特定領(lǐng)域活動(dòng)的管理措施。“黑名單”制度以市場(chǎng)主體的信用水平為前提，具有負(fù)擔(dān)性和懲戒性，是聲譽(yù)管理體系中最嚴(yán)厲的措施。湖北省印發(fā)的《碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)管理辦法》規(guī)定了第三方核查機(jī)構(gòu)的七種違法行為應(yīng)當(dāng)納入湖北省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)黑名單管理，為碳排放權(quán)交易市場(chǎng)領(lǐng)域“黑名單”制度的推行提供了借鑒。建議將違法者列入“黑名單”，公示其失信信息，實(shí)施跨部門聯(lián)合懲戒。對(duì)于“嚴(yán)重”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)遵循《條例》中“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知違法者納入“黑名單”的事實(shí)、理由、依據(jù)，并聽(tīng)取違法者的陳述和申辯，復(fù)核和移出“黑名單”也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照程序進(jìn)行。納入“黑名單”的違法者，不僅聲譽(yù)受損，而且在申請(qǐng)?zhí)寂欧排漕~、行政審批、融資授信、資質(zhì)評(píng)定等方面也將受到限制。
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三是在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中引入賠禮道歉制度。所謂賠禮道歉，是指人們對(duì)他人利益造成妨礙或損害后，體認(rèn)到自己行為的不當(dāng)，向?qū)Ψ奖硎厩敢膺M(jìn)而請(qǐng)求對(duì)方原諒的一種行為。賠禮道歉在《民法典》中是一種民事責(zé)任承擔(dān)方式，在《刑法》中是一種非刑罰性處置措施，在《預(yù)防未成年人犯罪法》中是一種矯治教育措施。在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中，無(wú)論是警告、通報(bào)批評(píng)還是信用懲戒，均以行政機(jī)關(guān)為主導(dǎo)。除此之外，違法者需要從內(nèi)心深處認(rèn)識(shí)到自身的違法行為擾亂碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的公平性，甚至影響碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。建議在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中引入賠禮道歉制度，明確行政機(jī)關(guān)通過(guò)“責(zé)令”的方式，要求違法者向社會(huì)公眾賠禮道歉。如果違法者主動(dòng)公開(kāi)賠禮道歉，及時(shí)整改違法行為，作出守法承諾，行政機(jī)關(guān)可以考慮對(duì)其從輕或減輕處罰。 本+文+內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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（三）聲譽(yù)罰適用的限制
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1.遵循比例原則 本*文`內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
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比例原則是行政法的“帝王條款”，要求行政機(jī)關(guān)在可能達(dá)到法定目的的方式中選擇一個(gè)對(duì)相對(duì)人權(quán)益侵害最小的方式。行政機(jī)關(guān)適用聲譽(yù)罰，應(yīng)當(dāng)保持目的和手段之間的客觀對(duì)稱性，在實(shí)現(xiàn)規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序這一監(jiān)管目的之前提下，避免對(duì)違法者的過(guò)度處罰。
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一是聲譽(yù)罰的適用應(yīng)當(dāng)審慎謙抑。針對(duì)情節(jié)輕微的碳交易違法行為，基于過(guò)罰相當(dāng)?shù)姆ɡ恚刹扇〕Ｒ?guī)的聲譽(yù)罰手段，例如警告；針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、“屢教不改”、嚴(yán)重破壞碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序的違法行為，行政機(jī)關(guān)在確保信息準(zhǔn)確的前提下，可施以更加嚴(yán)格的聲譽(yù)罰，如列入“黑名單”，多舉措擴(kuò)大聲譽(yù)評(píng)價(jià)的輻射范圍。鄂爾多斯高新公司虛報(bào)碳排放報(bào)告案曝光后，中碳能投負(fù)責(zé)人以“沒(méi)有造假動(dòng)機(jī)”“人手嚴(yán)重不足”“對(duì)政策理解不夠”為借口解釋報(bào)告的篡改，不承認(rèn)自己的造假行為，然而面對(duì)中碳能投篡改偽造煤質(zhì)檢測(cè)報(bào)告數(shù)據(jù)及關(guān)鍵信息、指導(dǎo)企業(yè)制作虛假煤樣、碳排放報(bào)告質(zhì)量失控、數(shù)據(jù)造假問(wèn)題突出的調(diào)查結(jié)果，這些解釋不堪一擊。諸如此類違法者弄虛作假卻不知悔改的案件，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露違法者的違法事實(shí)，進(jìn)一步加大曝光力度，強(qiáng)化聲譽(yù)罰的警示震懾效應(yīng)。 本+文+內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com
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二是聲譽(yù)罰適用的范圍和形式應(yīng)當(dāng)適當(dāng)。行政機(jī)關(guān)在披露違法者的信息時(shí)，除特殊情形外，不應(yīng)當(dāng)通報(bào)、公開(kāi)無(wú)關(guān)信息，例如重點(diǎn)排放單位的商業(yè)秘密、低碳關(guān)鍵核心技術(shù)等。如果行政機(jī)關(guān)在已經(jīng)實(shí)施了原有的聲譽(yù)制裁之后，又通過(guò)發(fā)布“典型案例”等方式進(jìn)行二次聲譽(yù)制裁，那么在每一種新的披露方式實(shí)施之前，行政機(jī)關(guān)均須重新進(jìn)行是否隱名的審慎考量。
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三是聲譽(yù)罰的適用必須符合正當(dāng)程序。在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中，行政機(jī)關(guān)適用聲譽(yù)罰應(yīng)當(dāng)遵循行政處罰適用的前提、主體、對(duì)象、時(shí)效等一般性規(guī)定，并賦予重點(diǎn)排放單位等交易主體、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)行政復(fù)議、行政訴訟等救濟(jì)途徑，以彰顯程序正義。針對(duì)情節(jié)輕微的違法行為，如果違法主體在陳述與申辯過(guò)程中，明確表達(dá)出對(duì)適用聲譽(yù)罰可能貶損自身聲譽(yù)、為自身發(fā)展帶來(lái)不利后果的擔(dān)憂，行政機(jī)關(guān)可以傾向于采取警告這一較輕的處罰形式，使違法者在精神上予以高度重視和警惕，不再?gòu)氖逻`法行為。
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2.完善聲譽(yù)修復(fù)制度
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及時(shí)進(jìn)行聲譽(yù)修復(fù)能夠激勵(lì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易主體積極矯正自身行為，消減聲譽(yù)罰帶來(lái)的負(fù)面影響。因此，行政機(jī)關(guān)在實(shí)施聲譽(yù)罰的同時(shí)，應(yīng)考慮日后如何對(duì)違法者進(jìn)行聲譽(yù)修復(fù)。 本`文@內(nèi)-容-來(lái)-自；中^國(guó)_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m
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一是設(shè)置考察期制度為違法者提供改過(guò)自新的機(jī)會(huì)。在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中設(shè)置考察期制度，旨在讓交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到納入國(guó)家信用信息系統(tǒng)、納入“黑名單”不是永久性的，只要及時(shí)糾正違法行為，全面遵守碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律法規(guī)，在一定期限滿之后，可以被移出國(guó)家信用信息系統(tǒng)或者“黑名單”，進(jìn)而解除聯(lián)合懲戒，重建良好聲譽(yù)。 本+文`內(nèi).容.來(lái).自：中`國(guó)`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
二是完善信用修復(fù)制度依法恢復(fù)違法者的正常信用狀態(tài)。信用修復(fù)制度能夠?yàn)檫`法者提供退出信用懲戒的綠色通道，使其能夠通過(guò)法定的程序?qū)崿F(xiàn)信用更新，避免長(zhǎng)期承受信用懲戒帶來(lái)的不良影響。在修復(fù)范圍上，建議將碳排放權(quán)市場(chǎng)交易中的違法失信行為定性為一般失信行為、嚴(yán)重失信行為、特定嚴(yán)重失信行為，除了特定嚴(yán)重失信行為不可修復(fù)外，一般失信行為、嚴(yán)重失信行為均屬于可修復(fù)的范圍。在修復(fù)責(zé)任主體上，按照行政法中的權(quán)責(zé)一致原則，一般應(yīng)由作出聲譽(yù)罰決定的生態(tài)環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)聲譽(yù)修復(fù)工作，如此既有利于申請(qǐng)人明確知悉修復(fù)申請(qǐng)渠道，也有利于促使行政機(jī)關(guān)審慎適用聲譽(yù)罰。在修復(fù)條件上，應(yīng)當(dāng)以違法者自我糾正失信行為、作出信用修復(fù)守信承諾、重新獲得社會(huì)大眾的接納和信任為前提，而且要滿足最短公示期限的時(shí)間條件。在修復(fù)程序上，建議建立規(guī)范性流程，使修復(fù)過(guò)程合法合理、修復(fù)結(jié)果正當(dāng)。在修復(fù)方式上，可設(shè)置刪除公開(kāi)信息、移除失信名單等差別化方式。 內(nèi)/容/來(lái)/自:中-國(guó)/碳-排*放^交%易#網(wǎng)-tan p a i fang . com
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三是運(yùn)用聲譽(yù)激勵(lì)手段激發(fā)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)活力。對(duì)于碳排放權(quán)市場(chǎng)交易中被處以聲譽(yù)罰的主體，如果有機(jī)會(huì)重新獲得正面評(píng)價(jià)，其會(huì)有新的動(dòng)力實(shí)施修復(fù)條件中要求的具有積極價(jià)值產(chǎn)出的行為。聲譽(yù)激勵(lì)的正面效應(yīng)在一定程度上能夠抵消聲譽(yù)罰的負(fù)面效應(yīng)，幫助違法者恢復(fù)聲譽(yù)，重新獲取社會(huì)公眾的信任。對(duì)于一如既往自覺(jué)遵守碳排放權(quán)市場(chǎng)交易規(guī)則、積極維護(hù)碳排放權(quán)市場(chǎng)秩序的交易主體，以及認(rèn)真履行核查義務(wù)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，行政機(jī)關(guān)可依照特定程序?qū)ζ洳扇⊥▓?bào)表?yè)P(yáng)、納入“白名單”等激勵(lì)方式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式由強(qiáng)制性的“命令式”向柔和性的“合作式”轉(zhuǎn)變。
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五、結(jié)語(yǔ)
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聲譽(yù)罰通過(guò)對(duì)違法者的聲譽(yù)施加影響，引起其精神上的警惕，避免其再犯。碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中設(shè)置聲譽(yù)罰是促使相關(guān)主體切實(shí)履行減碳義務(wù)、助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段，具有威懾違法行為、進(jìn)一步提升行政監(jiān)管效能的重大現(xiàn)實(shí)價(jià)值。我國(guó)有關(guān)地方對(duì)碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的聲譽(yù)罰先行先試，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》進(jìn)一步規(guī)定了警告處罰形式和信用記錄制度，有助于倒逼重點(diǎn)排放單位等交易主體和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，促進(jìn)碳排放權(quán)交易活動(dòng)的良性開(kāi)展。我們要在充分肯定《碳排放權(quán)交易管理暫定條例》基本制度的基礎(chǔ)上，對(duì)其中的聲譽(yù)罰制度進(jìn)一步修改完善，明確“行政處罰等信息納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)并向社會(huì)公布”的性質(zhì)是聲譽(yù)罰，提升警告處罰的威懾力，增加通報(bào)批評(píng)、納入“黑名單”、責(zé)令賠禮道歉等聲譽(yù)罰形式，與此同時(shí)，要避免對(duì)違法者的過(guò)度處罰，實(shí)現(xiàn)法律規(guī)范與制度實(shí)效的統(tǒng)一，以此充分發(fā)揮聲譽(yù)罰在碳排放權(quán)市場(chǎng)交易監(jiān)管中的重要作用，為保障碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)范有序運(yùn)行、助力“雙碳”目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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